兆易創新擬定增43億用于DRAM芯片自研及產業化項目

2019年9月19日、9月20日、9月23日，北京兆易創新科技股份有限公司（以下簡稱“兆易創新”）股票交易連續三個交易日內收盤價格漲幅偏離值累計超過20%，根據《上海證券交易所交易規則》的有關規定，屬于股票交易異常波動情形。

對此，兆易創新9月23日發布公告稱，經公司自查，公司擬籌劃非公開發行股份事項，募集資金總額約43億元，主要用于公司DRAM芯片自主研發及產業化項目及補充流動資金。本次非公開發行的發行對象為不超過10名特定投資者，發行方式為競價發行。

公告同時指出，經向公司控股股東及實際控制人朱一明先生書面征詢核實：截至公告披露日，公司控股股東、實際控制人不存在影響公司股票交易價格異常波動的重大事宜；控股股東、實際控制人不存在涉及公司應披露而未披露的重大信息，包括但不限于重大資產重組、發行股份、上市公司收購、債務重組、業務重組、資產剝離和資產注入等重大事項。

目前，兆易創新接到較多投資者有關合肥12英寸晶圓存儲器研發項目的咨詢。兆易創新與合肥市產業投資控股（集團）有限公司（以下簡稱“合肥產投”）于2017年10月26日簽署《關于存儲器研發項目之合作協議》（以下簡稱“《合作協議》”），約定合作開展12英寸晶圓存儲器研發項目，該項目預算約為180億元人民幣，兆易創新負責籌集約36億元。

2019年4月26日，兆易創新與合肥產投、合肥長鑫集成電路有限責任公司（以下簡稱“合肥長鑫”）簽署《可轉股債權投資協議》，以可轉股債權方式對本項目投資3億元，履行《合作協議》中約定的部分籌資義務。目前上述3億元可轉股債權尚未轉股，兆易創新對該項目尚無其他出資。

兆易創新指出，公司正在籌劃的用于DRAM芯片自主研發及產業化項目的非公開發行股份募集資金與本項目投資無關。目前，公司未收到合肥產投關于收購其在本項目權益的要求，公司也無收購合肥產投在12英寸晶圓存儲器研發項目權益的規劃。兆易創新與合肥長鑫等項目實施主體以各自獨立發展模式運營。在業務合作上，兆易創新與合肥長鑫等項目實施主體將按照市場化方式合作。

值得注意的是，兆易創新提醒，公司非公開發行股份事項尚處于籌劃階段，本次非公開發行股份方案尚未經公司董事會、股東大會審議，本次發行后續也需獲得中國證監會的核準。上述事項能否獲得相關批準或核準，以及獲得相關批準或核準的時間，均存在不確定性。而公司按照《可轉股債權投資協議》以可轉股債權方式對本項目投資3億元，也因為不確定因素影響，存在可轉股借款無法在約定期限內轉為項目公司股權的風險。

此外，兆易創新在合肥12英寸晶圓存儲器研發項目的后續籌資規模及投入方案尚未最終確定。該項目運營過程中，因研發進度、市場環境、宏觀政策等因素影響，項目進展存在不確定性。